“杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖‘壳’资源、开展资金池业务等违法违规行为。”

“构建科学合理有效的长周期考核激励和收入分配机制，计提业绩报酬要坚持投资者利益优先，不急功近利，不短视浮躁，纠治过度激励、短期激励。”

“杜绝发布和传播扰乱资本市场秩序的信息，杜绝诋毁同业获取市场份额、破坏行业纪律和竞争秩序等违法违规行为。”

“坚决摒弃享乐主义、奢靡骄逸等不良作风，坚决防止拜金炫富、极端主义等不良倾向。”

为进一步加强行业文化建设，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，持续涵养合规、诚信、专业、稳健的文化理念，强化信义义务，坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良俗等不良行为，营造风清气正的行业生态，塑造可信赖、受尊敬的社会形象，筑牢行业持续发展根基，11月24日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金行业文化建设倡议书》，对私募基金提出十个方面要求。

提出十方面要求

倡议书对私募基金提出十个方面要求：

一是坚守初心使命。私募基金管理人要围绕提高直接融资比重、助力科技自立自强、服务实体经济高质量发展，以及稳就业惠民生强信心促发展等中心任务，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。

二是坚守主体责任。要把行业文化建设各项要求融入公司治理和经营管理的各方面、全过程，不断建立健全制度机制和组织架构，完善保障、评估、评价、问责体系，确保安全稳健发展。

三是坚守合规经营。要严格遵守相关制度规则，合规经营，稳健展业。坚守私募基金本质要求，严守合格投资者制度等行业底线，规范关联交易行为，公平对待投资者，杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖“壳”资源、开展资金池业务等违法违规行为。严禁从事非法集资、合同诈骗、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动，严禁损害投资者合法权益，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

四是坚守诚实信用。要建立从业人员诚信信息管理机制，将诚信要求制度化规范化，并作为员工入职、晋升的重要考察标准。私募基金管理人及其从业人员被采取自律管理或者纪律处分措施的，记入协会诚信信息管理系统，并按照证监会有关规定将纪律处分措施记入证券期货市场诚信档案数据库。

五是坚守专业精神。要恪守管理规模与管理能力相匹配原则，持续提升覆盖基金全生命周期的执业能力，以专业敬业精业的原则履职尽责，服务投资者。

六是坚守长期理念。私募基金管理人要秉持长期投资、价值投资、绿色投资理念，持续培养长期投资能力；构建科学合理有效的长周期考核激励和收入分配机制，计提业绩报酬要坚持投资者利益优先，不急功近利，不短视浮躁，纠治过度激励、短期激励。

七是坚守声誉约束。私募基金管理人要注重自身口碑声誉，积极参加公益活动，自觉维护行业社会形象。建立声誉约束及评价机制，将声誉管理纳入公司治理体系，强化对声誉风险和重大舆情的识别、预判和防范、处置能力。主动规范资本市场信息传播活动，不信谣、不传谣、不造谣，杜绝发布和传播扰乱资本市场秩序的信息，杜绝诋毁同业获取市场份额、破坏行业纪律和竞争秩序等违法违规行为。

八是坚守廉洁从业。私募基金管理人及其从业人员要敬畏法律，遵规守纪，防范利益冲突和道德风险，将党风廉政建设、法纪约束及廉洁从业要求贯穿业务流程以及风险控制、人员任职、履职监督等制度中，制定事前防范、事中管控和事后追责机制并狠抓落实。严禁行贿受贿，严禁侵占、挪用基金财产，严禁利用基金财产或职务之便为本人或者他人谋取利益等任何形式的利益输送。

九是坚守以德立身。明大德、守公德、严私德，端正生活作风，保持道德操守，严修身勤养性，知廉耻辨是非，坚决摒弃享乐主义、奢靡骄逸等不良作风，坚决防止拜金炫富、极端主义等不良倾向。

十是坚守行稳致远。私募基金管理人及其从业人员要树立正确的人生观、价值观、道德观、职业观、利益观、风险观、发展观，秉承重诺守信、义利兼顾、稳健执中、求真务实、谦虚谨慎的经营理念，打造以诚立身、以信取人的行业形象，做精主业做深专业，建设推广特色文化品牌，争创治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的一流投资机构。

私募基金行业文化建设座谈会召开

近日，协会在京召开私募基金行业文化建设座谈会，围绕倡议书，聚焦持续加强私募基金行业文化建设，提升行业软实力及核心竞争力，推动行业高质量可持续发展，以及机构文化建设实践情况进行交流研讨。证监会党委委员、副主席方星海出席座谈，协会私募基金委员会委员单位代表和证监会相关部门、协会相关负责同志参加会议。

方星海表示，近期召开的中央金融工作会议要求在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。加强文化建设是金融业高质量发展的基本要求，也是担当服务实体经济发展使命的必要条件。全体私募基金管理人要坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深刻学习领会、贯彻落实中央金融工作会议精神，以发布实施倡议书为契机，统一思想凝聚共识，坚持问题导向和目标导向，对标对表，补短板强弱项，以实际行动充分践行倡议书提出的十个方面要求，筑牢文化建设核心竞争力根基，为经济社会发展提供高质量服务。

方星海要求，私募基金管理人要将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制，内化于心外化于行，头部机构要率先垂范，积极担当作为。机构和从业人员都要珍惜行业声誉和形象，不断提升员工的道德操守、文化素养和专业能力，坚决抵制各类违法违规及腐败行为。

他强调，一支高素质专业化的基金从业人员队伍，是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。私募机构要切实履行主体责任，认真践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，不断提升核心投研能力，更好为投资者创造价值。监管部门和自律组织将加强有关工作，合力营造风清气正的生态环境，促进私募基金行业文化建设再上新台阶。